مدیر نظارت بر بازار سازمان بورس از تغییر رویکرد نهاد ناظر خبر داد و اعلام کرد تمرکز جدید بر پیشگیری از تخلف، کاهش تعداد پروندهها و برخورد قاطع و کیفی با تخلفات بزرگ بازار سرمایه است.
بورس24 : مدیر نظارت بر بازار سازمان بورس و اوراق بهادار با حضور در برنامه «کد به کد» بورس24 از تغییر رویکرد نهاد نظارتی بازار سرمایه خبر داد.
قادر معصومی خانقاه با بیان این که بحث رسیدگی به پروندههای انضباطی، تخلفات و موارد مجرمانه صرفاً در مدیریت نظارت بر بورسها و بازار متمرکز نیست ، خاطر نشان کرد: تمامی مدیریتهای موجود در سازمان، از جمله نظارت بر کارگزاران، مرکز صندوقها، نظارت بر ناشران و سایر مدیریتها، در حوزه مسئولیت خود امکان رسیدگی و تشکیل پرونده تخلفاتی را دارند؛ چه در ارتباط با نهاد مربوطه و چه در ارتباط با بازار مربوطه.
این مقام نظارتی بازار سرمایه با بیان این که در صورتی که فضا به سمت نقض قوانین با وصف مجرمانه حرکت کند، پس از رسیدگیهای تخلفاتی در داخل سازمان بورس ، پرونده از سوی معاونت حقوقی به مراجع رسیدگی بیرونی ارجاع داده میشود، افزود : بخشی از کاهش موارد مشاهدهشده میتواند ناشی از همین رسیدگیها و ورودهایی باشد که در سالهای قبل اتفاق افتاده و فعالان بازار بهتدریج متوجه شدهاند نهاد ناظر نسبت به چه موضوعاتی حساسیت بیشتری دارد و در نتیجه، آن موارد کمتر تکرار شده است.بخش دیگری از این موضوع حاصل تلاش همکاران در بورس، فرابورس و همچنین بورس کالای ایران و بورس انرژی است که تمرکز خود را بر پیشگیری از بروز اتفاقاتی گذاشتهاند که در نهایت به تشکیل پروندههای انضباطی یا مجرمانه منجر میشود. رویکرد اصلی بر پیشگیری است.
وی افزود: در این دوره نیز پروندههایی تشکیل شده که عمدتاً از جنس پروندههای کلان و بزرگ بودهاند و آرای سنگینی برای آنها صادر شده و برخی از آنها نیز به مراجع قضایی ارسال شدهاند.در عین حال، برای موارد جزئی تلاش شده تا با رویکرد پیشگیرانه عمل شود. به همین دلیل، تعداد پیامها و تذکراتی که برای شرکتهای کارگزاری و فعالان بازار در حوزه مدیریت ارسال میشود افزایش یافته است.همچنین در برخی موارد، اقداماتی مانند محدودسازی موقت دسترسی آنلاین مشتریان انجام شده است؛ به این معنا که برای چند روز دسترسی برخط محدود میشود تا فرد متوجه خطای خود شود. در غیر این صورت، امکان رها کردن موضوع و سپس تشکیل پرونده وجود نداشت که هم فرد را وارد فرآیند رسیدگی میکرد و هم از نظر آماری باعث افزایش تعداد پروندهها میشد.
وی تاکید کرد : رویکرد و نگاه کلی هیئتمدیره و بخش رسیدگی به تخلفات سازمان این است که تا حد امکان تعداد پروندهها از نظر کمی کاهش یابد، در حالی که رسیدگیها از نظر کیفی با دقت و اثربخشی بیشتری انجام شود.
نظرات :
شما می توانید اولین نفری باشید که برای این مطلب نظر می دهید.