سوابق تخلفاتی مدیران بورسی منتشر می شود

بورس24 : ساجد حاتمی‌تاجیک، رئیس اداره رسیدگی به تخلفات ناشران، تشکل‌های خود انتظام و بازار سازمان بورس و اوراق بهادار از انتشار سوابق تخلفاتی مدیران براساس نوع و میزان مجازات انضباطی خبر داد.

ساجد حاتمی‌تاجیک به ارایه گزارشی از فرآیند اجرای مفاد بند (چ) ماده (۳۶) «قانون احکام دائمی برنامه‌های توسعه کشور» با موضوع انتشار عملکرد مدیران نهادهای مالی، تشکل‌های خودانتظام و ناشران اوراق بهادار از حیث رعایت قوانین و مقررات حاکم بر بازار اوراق بهادار و سوابق تخلفاتی و کیفری مربوط به آنها پرداخت و گفت: مجلس شورای اسلامی در بند (چ) ذیل ماده (۳۶) قانون احکام دائمی برنامه‌های توسعه کشور» مقرر کرد همه اشخاص حقیقی و حقوقی که به عنوان مدیران نهادهای مالی، تشکل‌های خودانتظام و ناشران اوراق بهادار انتخاب شده یا می‌شوند، مکلف به مدارک ارائه مدارک هویتی و تمامی اسناد و مدارک مربوط به سوابق شغلی و تحصیلی خود برای ثبت در پایگاه اطلاعاتی مدیران مربوطه به سازمان بورس و اوراق بهادار است.

او توضیح داد: هم‌چنین سازمان بورس باید عملکرد این مدیران را از حیث رعایت قوانین و مقررات حاکم بر بازار اوراق بهادار و سوابق تخلفاتی و کیفری مربوط به آنها در طول مدیریت در نهادهای مالی و ناشران اوراق بهادار را منتشر کند.

انتشار سوابق تخلفاتی و کیفری با هدف پیشگیری از وقوع تخلفات در بازار سرمایه

حاتمی‌تاجیک با اعلام این‌که در کنار سایر تنبیهات و مجازات‌ها، انتشار سوابق تخلفاتی و کیفری با هدف پیشگیری و کاهش میزان وقوع تخلفات و جرایم در بازار سرمایه کشورهایی نظیر آمریکا، استرالیا و کشورهای حوزه اتحادیه اروپا و هم‌چنین کشورهای اسلامی مانند مالزی و اندونزی، توسط نهاد ناظر مورد استفاده قرار می‌گیرد، به این نکته اشاره کرد که این ضمانت اجرا در برخی از کشورها مانند ایالات متحده آمریکا به طور وسیع در رابطه با اشخاص حقیقی و حقوقی و در خصوص تمامی انواع تخلفات و جرایم مورد استفاده قرار می‌گیرد، در حالی که گستره اعمال آن در برخی دیگر از کشورها مانند مالزی و اندونزی محدودتر است.

تصویب دستورالعمل اجرایی بند (چ) در شورای عالی بورس

رئیس اداره رسیدگی به تخلفات ناشران، تشکل های خود انتظام و بازار سازمان بورس و اوراق بهادار افزود: شورای عالی بورس و اوراق بهادار به پیشنهاد سازمان در تاریخ ۱۰ آبان ۱۴۰۱ به تصویب «دستورالعمل اجرایی بند (چ) ماده ۳۶ قانون احکام دائمی برنامه‌های توسعه کشور در خصوص انتشار عملکرد مدیران اشخاص تحت نظارت سازمان بورس و اوراق بهادار» اقدام کرده و ضمن نسخ دستورالعمل پیشین که فاقد قابلیت انتشار عمومی سوابق بود، مقررات ناظر بر نحوه انتشار سوابق تخلفاتی و کیفری مدیران را تعیین کرد.

حاتمی‌تاجیک هم‌چنین به جزییات تدوین این مقررات اشاره کرد و گفت: سوابق تخلفاتی مدیران باید براساس نوع و میزان مجازات انضباطی مقرر در رأی قطعی صادر شده با ذکر مشخصات هویتی، عنوان تخلف و مجازات انضباطی مورد حکم ذیل ۶ درجه و در چهار گروه زرد، نارنجی، قرمز و مشکی ظرف ۱۰ روز از تاریخ قطعیت رأی انضباطی در تارنما منتشر شود.

رئیس اداره رسیدگی به تخلفات ناشران، تشکل‌های خود انتظام و بازار سازمان بورس و اوراق بهادار در ادامه تاکید کرد: سوابق کیفری مدیران باید براساس میزان مجازات کیفری مقرر در رأی قطعی صادر شده در خصوص جرائم موضوع دستورالعمل مذکور با ذکر مشخصات هویتی، عنوان جرم و مجازات مورد حکم ذیل هشت درجه و در سه گروه نارنجی، قرمز و مشکی ظرف ۱۰ روز از تاریخ ابلاغ رأی به سازمان یا اطلاع سازمان از رأی صادره در تارنما انتشار یابد.

او در خصوص اقدامات اجرایی صورت گرفته برای اجرای دستورالعمل اخیر گفت: تاکنون ۳۶ مورد از سوابق محکومیت‌های قطعی مربوط به تخلفات واقع شده پس از تاریخ تصویب «دستورالعمل اجرایی بند (چ) ماده ۳۶ قانون احکام دائمی برنامه‌های توسعه کشور در خصوص انتشار عملکرد مدیران اشخاص تحت نظارت سازمان بورس و اوراق بهادار»، به تفکیک ۲۰ مورد ذیل رنگ مشکی (شامل مجازات‌های انضباطی درجه یک) و ۱۶ مورد ذیل رنگ قرمز (شامل مجازات‌های انضباطی درجات ۲ و ۳) در وبگاه رسمی این سازمان منتشر شده که قابل دسترسی برای عموم است.

حاتمی‌تاجیک اعلام کرد: محکومیت‌های مشمول رنگ‌های نارنجی شامل مجازات‌های انضباطی درجات ۴ و ۵ و زرد شامل مجازات‌های انضباطی درجه شش در صورت ارتکاب تخلف از همان درجه به ترتیب بیش از یک مرتبه، بیش از ۲ مرتبه و بیش از ۳ مرتبه طی ۲ سال منتشر می‌شوند که با لحاظ انطباق زمان ارتکاب تخلفات با زمان لازم‌الاجرا شدن دستورالعمل فوق، تاکنون موردی مشمول رنگ‌های اخیر نشده است.